【科技干部讲座科技管理与科技评估x】

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中国科心

中国科

心

1-1科学劳动的特点

特殊性:目的.对象.动力、工具和成果 探索性:发现,不确定性带来的风险性 创造性：发明,创新及其带来的效益 继承性:积累,对各种知识的要求 科学劳动的基本要素

科学劳动者（科学家.科学团队）

科学活动条件（仪器设备、环境条件） 科学技术信息（输入信息与产出信息） 科学技术管理（资源配置与组织协调）

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1-2科研管理的对象

?所有的科学技术活动.科学技术与社会 相联系的活动,以及这些活动涉及到的 各种资源

?科学技术活动涉及管理体制.组织形式、

资源筹集与配置.产出管理.人才管理.

组织机构设置与管理等,以及科学技术

活动机构与其他社会组织之间的合作

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1-3科学的结构

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1-3科学的结构

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? 1-3-1科学门类结构（科学结构与技术结构）

?科学理论结构包括基础科学、技术科学和应用科学, 技术科学结构包括实验技术、专业技术和生产技术, 其中科学结构中的基础科学和技术结构中的实验技 术处于科技发展的第一阶段（科学阶段）,技术科 学和专业技术处于第二阶段（第二阶段）,应用科 学和生产技术处于第三阶段（生产阶段）

? 1-3-2科学学科结构（单一学科与科学体系） ?目前在科学体系中已经包含了2000多个小学科和 专业领域,每个学科都在科学体系中具有自己特 定的地位和作用,都在人类对自然界和人类社会 发展规律的认识上作出了贡献

?同时，门类日益繁多的各门学科已经形成了一个 统一的完整的科学体系

? 1-3-3科学知识结构（知识单元/定理与范式）

?科学知识不仅是一个逐步认识客观规律的过程,也是一个 逐步深化的过程,从一般性的认识形成定量化的知识单元, 一定数量的知识单元又组合成为各种定理和定律，形成各 个学科的知识体系z从而成为科学知识的内核。

?知识单元是按一定规范凝聚起来的,因此知识体系的内核

一般说是相对稳定的,形成科学的范式。当新知识单元不 断产生和积累,并且对原有的规范形成挑战,直至规范发 生革命性变革（科学革命）

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1-3科学的结构

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1-3科学的结构

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? 1-3-4科学体系结构（树型结构与网状结构）

?科学的发展使得科学体系得到不断地完善

?从一个学科的局部看,一个具体学科经常表现出来的是一种 树型结构,不断増长的树梢就象不断发展着的学科前沿

?从科学体系的宏观上分析f学科发展中除了存在继承性特征 外,还存在着相互交叉融合的特征,科学体系中存在着大量 的交叉学科、横断学科,这种交叉和融合既可以表现在小学 科之间,也可以表现在自然科学、工程技术和人文社会科学 之间

?科学体系具有复杂的”纵横交错的网络结构

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1-4科学的职能

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1-4科学的职能

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?认识职能（人类对自然过程和人类社会发展过程的 认识主要来源于科学研究,认识功能又派生出预测 功能）

?生产职能（科学技术是生产力的重要组成部分,促 逬着人类的生产活动）

?社会职能（科学是社会的逬步力量,推动人类社会 的不断逬步）

?调节职能（科学提供了人类调节自然和人类社会本 身的能力）

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1-5科学发展的规律与趋势

?分支与交叉（各个学科的不断向前发展 和各学科之间的交叉与融合）

?协调发展（科学技术在按照自身的规律

发展的同时,也必须遵循社会发展的规

律.与经济社会互相作用、协调发展）

1-5科学发展的规律与趋势

?科学发展的趋势与特点

?科学研究的规模日益扩大 ?科学研究的速度越来越快 ?科学研究活动曰益全球化 ?学科之间的交叉融合强化 ?科学与社会发展紧密结合

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1-6科学技术活动的层次性

?科学技术活动的层次性决定了科技管理

的组织体系具有层次性的特征

国家层次（国家与国际）

区域层次（行政区域与特定区域）

领域层次（学科领域与行业领域）

独立组织（科学研究的执行机构）

内部组织（机构内部的各类组织）

党中央

国务院

人大政协

科工委

国家科技教育领导小组

教育部科技部

国家计委

经贸委

财政部

基金会

中国科学院

中国工程院

国防科研

高校

科研院所 企业 转制院所

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1-6科学技术活动的层次性

?科学研究组织的层次性决定了科技管理组织体 系的层次性

?我国科学技术管理体制的体系框架

国家层次（决策：国务院科技教育领导小组； 监督咨询：全国人大教科文卫委员会、全国政 协科技委员会；管理：国家科技部.国家计委、

讖育部等）

-1-7-1科学研究与技术开发机构

?国立科研院所（国家目标）

?高等学校（基础研究.科学教育）

?企业（创新体系、技术中心） ?非营利研究机构（公共产品与服务）

1-7科学研究与技术创新活动

? 1一7-2科学研究与技术创新支撑体系

?科技情报文献机构

?人才引进、培训服务机构

?风险投资机构

-仪器设备服务机构

?会计.审计、评估、咨询机构

?国际交流合作服务机构

?其他中介服努机构

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? 1-7-3国立科研机构的管理问题

?国立科研机构的组织目标

?国立科研机构的设置原则

?国立科研机构的组织方式（领导体制）

?国立科研机构的资源配置

?国立科研机构的考核标准

? 1-7-4科研机构组织的设置

?三种基本模式

?一是按层次设置,如基础/应用/试验发展/中试/推广 ?二是按学科设置,如物理/化学/医药/冰箱/电视等

?三是按问题设置,如环境保护虎漠化/健康/军品

?这三种模式也是科学研究活动的三个维度，一个科研机构的 组织设计中 ＞常常需要同时兼顾这三种模式,常见的是以一 种模式为主要模式,再以特殊方式（如开放实验室/中试基地 /!程中心億拟组织/以问题为导向的项目贋学科的联席会议 等形式照顾到科学研究活动对其他组织模式的需要

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1-8西方管理理论发展的新趋势

（三阶段）

?1-8-1 “经济人"与物本管理

?以经济人为基础和前提的物本管理

?人是经济人,是经济动物,主要是为金钱而工 作,为物质生活而生存。只要满足人对金钱和 物质的需求,就能调动人的积极性。

?特点：见物不见人,重物轻人,把人当作工具, 当作物来管理,人是机器的附属物,人要适应 机器,对人主要依靠物质刺激和金钱激励。

? 1-8-2 “社会人"与人本管理

?以社会人为假设为基础和前提的人本管理

?三种理论基础:人群关系学、行为科学和以人为本理论。

?人群关系学:强调工人获得集体的承认和安全比物质剌激更 重要,心理因素和社会地位

?行为科学:重视人的因素以及人和社会的关系,重视人的外 在关系行为，强调协调组织目标和个人目标，激发人的内在 动力，促进人自愿发挥出力量。

?以人为本：认为企业不再是单纯的经济组织,人也不单纯是 创造财富的工具,人是企业最大的资本、资产，资源和财富, 入晨牟业的主体，对物的管理要通过对人的管理来实现“

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?1-8-3 “能力人”与能本管理

■以能力人为基础和前提的能本管理

?人的最高需要是自我实现,关注人的创造能力 ?强调发挥人的创造力和智力,挖掘人的潜力, 把人塑造成能力人。

?未来企业管理的重要任务就是大力开发人力资 源.充分调动人的智力因素.发挥人的创造能 力、营造一个有利发挥创造能力的环境。

?这是企业技术中心制度建设的目标。

? 1-9-1计划与项目的必要性

■科学研究从科学家个人的研究活动转变为科学 家群体共同合作开展的研究活动

?科研项目是科学研究活动最主要的组织方式, 因此,项目管理是科研管理中最重要的内容。

?不同学科的科学研究活动在组织形式上存在许 多差异■但通常都用科研项目来实施研究活动。

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1-9科技计划与项目

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1-9科技计划与项目

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? 1-9-2项目的基本要素

?项目目标（准备达到的指标和要求） ?技术路线（科学研究的思路与方法） ?项目周期（阶段目标、整体周期） ?项目经费（经费来源.支出结构） ?承担人员（主要人员.辅助人员） ?项目成果（实物.论文/专利.资料）

? 1-9-3规范的计划具有的要素

?国家.地区.组织为完成某种目标而组 织实施的项目的集合

?目标（下属项目的总目标）

?周期（以总目标完成计算周期）

?队伍（各项目研究力量的总和）

?经费（完成总目标的总投入）

?成果（主要成果和派生成果）

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1-9-4我国的若干重要科技计划

973计划.攀登计划.重点实验室建设 计划、知识创新工程

863计划.火炬计划.产业化示范计划

?攻关计划.星火计划.新成果推广计划. 技术创新工程.产学研合作计划、工程 研究中心计划等

?国防科研与试制计划

?国际科技合作计划

?科技政策是国家干预科学技术活动”引 导社会行为,以保证国家整体利益得以 实现的手段。

?科技政策可以粗略地分为科技发展政策 和科技改革政策。世界各主要国家的科 技政策主要集中在发展政策方面”而我

?科技政策反映了国家科技发展战略的精

神和政府对科学技术活动的期望和要求。

?科技政策连同其他相关的政策法规是科 学技术活动和科研管理活动的重要的外 部环境之一 f政策法规环境 ＜是科研管 理工作中必须时刻关注的环境因素。

?科技政策对科技活动的影响是全方面的。

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1—in尅枯时苗

?科技政策措施的分类

?人才政策（引进.使用.培养.考评 ?投资政策（鼓励企业投资.合理配置.

识创新工程.大科学工程.基础性工作

?学科与技术政策（引进、自主创新.重点 科技领域选择.技术转移）

?结构调整政策（分流重组.研究所转制）

?2-1评价的基本概念

?人类活动的目的：

发现.创造.实现和享用价值

?人类认识活动分类：

A:以揭示事物本来面目和客观规律以及如何改造 和利用为目的的认识活动

B:以揭示事物的价值和意义为目的的认识活动

?评估:发现价值.揭示价值

?评估活动:是人们把握客体对主体的意义.价值的 —种观念性活动

?评估具着判际 预测、选择和导向等基本功能

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2-2科技评价的基本概念

?科技评估:发现.揭示科技活动及其影响的价值

?科技评估是科技管理和科技管理研究的重要内容

?由于科技活动的复杂性,科技评估对科技发展与 科技管理的影响越来越大,使得科技评估活动也 日益复杂

?科技评估活动不能随意开展,必须逬行认真的设 计、严格地执行和科学的评估

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2-2科技评价的基本概念

?科技评估可以有各种不同的分类

人才评估、机构评估.同行评估. 状态评估.社会评估 战略评估?从客体上分:项目评估.计划评估.

人才评估、

机构评估.

同行评估. 状态评估.

社会评估 战略评估

政策评估

?从主体上分：内部评估、夕卜部评估、

?从目标上分：绩效评估、诊断评估、

?同任何其他评估一样"科技评估也存在一些基本的要素。

对这些要素进行分析,是评估活动设计的基本内容

?这些基本要素主要包括：

主体系统.客体系统.目标系统.参照系统

类型维

层次维

客体系统分析

以科技计划为例

时间维

价值取向

参照系统分析

价值描述

指标体系

信息保证

信息处理

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目标系统分解后的_个子目 麻的价值取向为获得具有自主知 只产权的技术等

发明专利且越多越好,确定 不同价值取向间的关系 使用发明专利授权数量指标，并 用权重等手段体现不同价值取向 间的关系

自报专利数/专利局检索。。O 数据可靠性与及时性等

采用何种计算方法与分析方法

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?科技评估的基本目标是对科学技术活动 及其产生的社会影响给不同主体带来的 利益进行分析和判断

.科技评估的客体主要包含科学技术靈 本身,和由于科学技术活动而带来的各 种影响

?评估主体

?价值主体：全人类.全国.科学共同体. 科学组织.区域.学科等等

?评估主体:科学共同体、社会机构、政 店等等

?价值客体:具有价值的科技活动形式

?评估客体:科技活动的意义

-科技评估的层次性

国际、国家、区域.学科 组幺口

小纵个人 "

?科技评估的阶段性

以岂目评估为例： 事前、立项、过程、验收、事后

?科苹评估的目的性 、爭后

5战略评估.绩效评估、诊断评估等

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2-3科技评估活动分析

科技评估的分类

计划评估（国家.部门、组织）

项目评估（单一/组合,不同层次类型） 机构评估（不同类型机构）

人才评估（不同类型人才,单人/小组） 政策评估（不同政策工具，单一/组合）

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2-4科技人才评估概论

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2-4科技人才评估概论

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?科技人才评估是科学技术活动中时刻逬

行着的基本评估活动之一

?根据科学技术发展对科技人才评估的不 同需要■存在着不同的人才评估活动

要根据不同的评估目标 ＞选择人才评估

要根据不同的评估目标 ＞选择人才评估

的价值主体.评估主体、价值客体、评

估客体、评估指标和评估方法

?人才评估可以分为多种类型

?从一个科研组织进行人才管理的角度分 类可以分为:

?招聘人才时的评估（包括引进人才的评 估.上岗人员的评估）

?聘任期限内的评估

?聘任期满时的评估

?向外部推荐人才时的评估

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2-4科技人才评估概论

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?按不同的评估主体进行分类：

?无组织的科学共同体评估（学术成果引 用）

?有组织的科学共同体评估（职称.院士. 杰出科学家等）

?主管部门的评估

?内部职工的评估

?多主体结合评估（上岗）

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?按不同的评估客体可以分为：

?科学家个体评估

主要评估人才个人在某些方面的水 平、能力和绩效

?科学团队评估

主要评估一个科学团队整体的水平. 能力和绩效

?按不同的评估目的可以分为:

?上岗任职评估（主要评估人才的水平能 力与岗位要求的吻合程度）

?学术水平评估（对某人的某项研究结果 的水平逬行评估）

?科研能力评估（对某人在某领域科研能 力的综合评估）

?综合绩效评估（根据组织目标和岗位目 标评估某人某阶段工作的绩效）

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?此外,根据科技人才管理工作的需要,科技 人才评估还会有不同的形式。

?例如：在职称评走中,如果每年有一走的名 额限制 ＜在对申请晋升者的评估就可能或多 或少地带有选优的因素,而在评聘真正分开 时”则可能只是根据职称水平和能力的要求 i平彳古申j青

?在多人竞争某一个岗位或称号时r除了考虑

某个人的条件外”还要对申请者进行比较。

?明确评估目的（为什么要评估）

?确走评估标准（不同的人.不同的岗位 和不同性质的工作应当有不同的标准）

?特别要注意评估的导向”国立科研机构 应当把国家目标.组织目标和学术目标 结合起来”避免产生错误的价值导向

?合理的评估主体（能够把握价值关系）

?明确的评估指标和准确的基础信息

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?人才管理与评估中应当注意的价值观

?涉及到组织目标与个人目标的结合

?如果个人目标得不到尊重,个人的人力资本得 到増值?谈何凝聚力和积极性

勺目标设置问题和科技人才的社会价值问题

勺目标设置问题和科技人才的

?使大多数从我院流岀的人得到増值?即我院人 才流动的增值出口，使我院.流岀人才个人和 全社会实现多赢

2-5中科院科技评估体系建设

中国科学院科技评估体系就是要根据中国科学院关于 社会功能.组织结构和创新目标的三大定位的要求, 担负起重要的职能,主要表现在如下几方面:

作为宏观管理的重要环节,监测中国科学院整体运行 情况和各下属单位的运行情况,及时发现问题，提出 问题,向领导决策层提供组织发展的重要信息；

3?作为微观管理的重要内容,通过评估活动向各下属单

位提供各种评估信息,为微观组织的正常运行服务;

4?作为知识创新工程管理系统的组成部分,

5?作为中国科学院科技重要思想库的组成部分，向政府 和社会公众提供科学共同体对科技发展.经济发展和 生态环境方面的一些重大问题提供思想和信息。

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2-5中科院科技评估体系建设

?中国科学院科技评估体系的基本宗旨就 是要保证中国科学院三大走位和总体发 展目标的实现 ＜其基本目标是通过几年 的努力,形成由科技评估组织系统.评 估基础数据与信息系统.专家网络与专 家系统.专职和兼职相结合的评估专家 队伍,以及评估理论与方法研究系统等 构成的科学.规范、系统和高效的科技 评估体系。

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?中国科学院科技评估体系是中国科学院组织体系的重 要组成部分，根据中国科学院的组织定位与发展目标, 科技评估体系的基本结构包括如下要点：

?价值取向：以国家和中科院的宏观战略与目标为依据

?评估主体：由院业务管理部门、各基层单位管理部门、 科学技术专家以及专业评估机构作为评估主体

?评估客体：以组织、项目、人才、政策、环境、条件、

成果,以及科技与市场和社会的互动关系为评估客体

?系统构成：由院级和所级评估系统两级系统构成

?基础平台：以评估专用数据库、专家库和院文献情报 和网络系统为基础平台

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2-5中科院科技评估体系建设

国家和中国科学院的发展战略

组织.项目. 财务.政策. 科技与经济. 科技与自然.人才.成果. 环境.条件等; 科技与社会. 科技与安全等

组织.项目. 财务.政策. 科技与经济. 科技与自然.

人才.成果. 环境.条件等; 科技与社会. 科技与安全等

院.所两级 管理系统 评估研究中心

中国科学院科技评估系统的基础平台

数据库系统.专家系统.方法系统

2-6中科院研究所评估简介

?中国科学院开展研究所评估已经多年,目前主 要有两种面向研究所的评估。

? 一是中国科学院研究所评价（蓝皮书）■对象 是我院全部研究所,评估主体是独立的评估组, 评估方法是定量评估,基本特点是对研究所综 合绩效和若干状态的评估。

?而是知识创新工程试点单位评估（白皮书）, 这一评估综合了计划评估和机构评估两种不同 类型的评估活动。

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■管理目标完成度

?需鑑囂分内容:队伍结构' 经费结构和

:￡25-:豐夢构' 岗解构' 人员流动

:外争经费,经费使用、人均经费、

° §85^:分流转岗' 离岗位率' 后勤剥离'

?超前战略部署情况

? 75%的创新经费由各研究所掌握

*研究所要担负起超前战略部署的责任

■超前战略部署主要考察三个方面?

?勰讐性项目:经费（专项经费的 ?勰讐性部署:人才（基地人员的 10.04.2020 丿

?韶爺战鮒件副塁:isa（同容育家评过：

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2-6中科院研究所评估简介

?创新文化建设评估

?创新文化是知识创新工程的五大任务之一 ?本年度评估重点在三个方面： ?园区环境与形象表示（4分） ?行为规范与制度建设（3分） ?价值导向与精神氛围（3分） ?评估方法是评估组实地暂平

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2-6中科院研究所评估简介

?三性贡献评估

?战略性重点任务 亠

?科学论文（sci—区论文、国际会议大会扌号『

?科技人才（首席科学家?杰岀基金"优秀论文） ?科技奖励（**奖、国家奖、国际奖）

■经济效益（转让技术.企业孵化、专利授权） ?社会效益（重大咨询、实验室评估）

?新増指标（创新群体、新药新品种）

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2-6中科院研究所评估简介

?评估方法

多元方法集成

定量定性结合

通信评估与实地考察结合

?具体方法： _亠“

同行评议法（科技目标完成度）

评估组实地考察（创新文化建设）

3?管理部门综合评估（制度建设与军工目标）

计量评估法（定量指标与二性贡献）

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2-5中科院科技评估体系建设

参加评估单位数：59个 评估平均总分：127.15分 目标完成度得分:7838分 三性贡献得分：48.75分 当年度最高分：215.25分 当年度最低分：5&73分 目f示完成度最高:82.85分 目*示完成度最低:53.95分 三性贡献最高：132.41分 三性贡献最低：3?13分

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0.8

各个管理目标的完成度

6 4 2 0
o o o O

所办公司改制 后勤系统剥离 离岗率

分流转岗数量 设备购置投入比 人均经费

经费使用率 外争经费比例 固定人员更新率 流动与固定人员

比 管理岗位

4 5岁以下研究

员

平均年龄

0c0m)01

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?今后评估的重点将有所调整

?加强与院宏观战略管理的关联性

?加强对研究所管理的信息支撑

?各种评估活动都将努力为研究所反馈信息

?例如研究所监测系统、创新文化建设

?评估中将能收集到许多同行专家的意见,这些都 是宝贵的信息

?研究話不晶龙是上报信息?也能得到很多有用的 信息,以监测自身的发展,提高管理水平

?评估目标

「研究所完成创新工程的情况

2■研究所重大创新贡献的产出 齐研究所发展的基本态势监测

?评估主体:独立的评估机构.同行专家.有关 管理部门及其各类支撑机构

?评估客体：进入创新工程的研究单位

?评估周期：每年逬行监测.二年评估一次

?评估内容

-「重大创新贡献

2 ■创新管理评估

?创新文化建设（最重要的管理目标）

?其他管理目标（人员流动率和外争经费比）

3?科学技术产岀（科技目标/三性贡献）

4■机构基本实力（项目/队伍/条件等基本状态）

5■机构发展态势（发展速度/投入产出）

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?评估方法

1 ■?重大创新贡献（同行评议）

.2-创新管理评估：创新文化建设（实地评估）

. 其他管理目标（定量监测）

3■■科学技术产岀：科技目标（同行评议）

三性贡献（定量监测）

4?机构基本实力（定量监测） ”厶、

5?机构发展态势（以定量评估为主的综口评估）

?评估中的难点

价值观（国家/科学/机构/个人/长远/近期）

科学性（规律/方法）

■茲重大创新贡献（什么是重大创新/形式/什么人评？） ?2■创新管理评估

?创新文化建设（不同学科的差异/评估的科学性）

?其他管理目标（社会保障体系与外部环境变化）

3■科学技术产出（科技目标模糊/不确定性）

（不同学科三性贡献的多样性）

4 ■机构基本实力（不同学科对资源的需求与依赖度）

?5 ■机构发展态势（原始状态与投入产出的不直接对应）

10.()42020

10.()42020

科技评估是科技发展的内在机制

科技评估是科技管理的重要工具，科技评估是各级科 技管理部门都应当采用的管理方法

科技评估必须做到合规律性和合目的性,要符合科技 发展的规律和科技管理的目的

瞬的活动'对科研机构、科技人

勰肆觀附法问题需翻究'要有

评估中心愿意和全院各单位密切合作,共同探讨科技

发展和科技评估的规律

谢谢各位

专家和领导

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